使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈。
沪深港通北向看穿机制将落地 沪深交易所修订发布相关业务实施办法
2018-09-08 06:27:00 来源：酷基金
沪深港通北向看穿机制将落地
沪深交易所修订发布相关业务实施办法
⊙记者 张忆 ○编辑 李剑锋
近期，中国证监会与香港证监会协商一致，宣布沪深港通北向看穿机制（投资者识别码制度）将于2018年9月17日正式实施。为此，沪深交易所近日分别修订并发布了《上海证券交易所沪港通业务实施办法》、《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2018年修订）》。
新增券商客户编码相关内容
交易所在相关业务细则中新增了券商客户编码的定义及其作为申报要素的相关安排。作为投资者识别码制度的关键成分，券商客户编码指的是港交所旗下联交所参与者分配给其客户的唯一的、可据以识别投资者身份的数字编码。往后，沪股通和深股通的限价申报指令除了包括证券账号、经纪商代码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容之外，还需包括券商客户编码。根据监管需要，沪深交易所可以要求香港联交所证券交易服务公司提供其交易申报涉及的投资者信息，或者从中国结算调取券商客户编码涉及的投资者信息。
另据港交所此前公布的投资者识别码制度细节，港交所参与者提交北向交易买卖盘时，必须附加相应的券商客户编码。若无附加或格式不正确，该买卖盘会被港交所拒绝；若附加的券商客户编码无效，该买卖盘也会被内地交易所拒绝。
而提供北向交易服务的交易所参与者除了需要按标准格式为每名北向交易客户编派一个券商客户编码外，还要向港交所提供客户识别信息。客户识别信息包括客户中英文名称，身份证明文件的签发国家、类别及号码等。就每个机构或公司客户而言，客户识别信息应包括机构名称、注册地点、身份证明文件类别及号码。
不过，券商客户编码及客户识别信息仅供监管机构监控及监察市场市场，不会用于结算及交收，亦不会提供给公众查阅。
跨境监管合作升级
有资深香港市场人士告诉记者，由于香港市场无法“看穿”投资者账户，监管部门无法了解每个交易订单背后实际投资者的情况，跨境执法的效率和效果也会受到影响。
因此，北向看穿机制的推出，既是加强交易监管、防范跨境业务风险的应有之义，亦是内地与香港两地监管机构跨境监管协作的一次升级。
沪深交易所相关负责人表示，交易所依据投资者识别码等信息，对北向交易申报实施实时看穿监控，将有助于充分发挥交易所一线监管职能，完善跨境跨市场监管合作机制，提升监管效能，维护市场秩序。下一步，沪深交易所将持续完善股票互联互通机制，保障系统平稳高效运行，不断强化跨境监管协作，严厉打击跨境市场操纵等违法违规行为，切实保护内地和香港乃至全球投资者的合法权益。
另据披露，自沪深港通开通以来，证券交易、登记结算、换汇和公司行为等各项业务处理正常，业务和技术系统运行平稳。沪港通方面，截至2018年8月31日，沪港通累计交易金额接近10万亿元人民币，日均成交金额超过100亿元。其中，沪股通累计有交易的股票为830只，交易金额累计约5.5万亿元人民币，日均成交金额62亿元；港股通累计有交易的股票为411只，交易金额累计约4.1万亿元人民币，日均成交金额46亿元。同期深港通累计交易金额3.46万亿元人民币，跨境资金整体净流入899.27亿元人民币。其中，深股通累计有交易的股票为1126只，交易金额累计约2.33万亿元人民币，日均成交金额56.96亿元人民币；港股通累计有交易的股票为526只，交易金额累计约1.13万亿元人民币，日均成交金额28.10亿元人民币。
“投资金融网”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题，请与
我们联系删除或处理，客服邮箱81510603@qq.com，稿件内容仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同
其观点或证实其内容的真实性。
- 声音提醒
- 60秒后自动更新
中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
08:00
