使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈。
官方重拳出击！多家头部券商被点名
2024-05-13 21:19:46 来源：
北京证监局“点名”中金公司
公开信息显示，5月10日，北京证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。内容显示，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。并决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施。
广东证监局发布多份行政监管措施决定书
5月10日，广东证监局连发两份行政监管措施决定书，内容显示，东莞证券和中信证券在对广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)持续督导履职过程中存在相关违规行为，两家券商公司及相关责任人被出具警示函，内容包括：
中信证券股份有限公司作为广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：
一是对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分。
二是对二甲苯贸易业务真实性核查不充分。
三是对二甲苯业务单据审核中未关注到运输合同与船舱计量报告对应的船运公司存在明显差异。
四是对二甲苯业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常。
东莞证券股份有限公司作为广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：
一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。
二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。
4月30日，广东证监局连发四份行政监管措施决定书，因相关违规行为，对华英证券、海通证券、中信建投证券、中泰证券四家券商及其责任人采取出具警示函、责令改正监管措施的决定。
浙江证监局“点名”国信证券及相关责任人
5月10日，浙江证监局发布《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。
内容显示，国信证券保荐的利尔达科技集团股份有限公司(以下简称利尔达)于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1,831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。
根据相关规定，浙江证监局决定对国信证券及相关责任人分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
“东部金融网”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题，请与
我们联系删除或处理，客服邮箱81510603@qq.com，稿件内容仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同
其观点或证实其内容的真实性。
- 声音提醒
- 60秒后自动更新
上证综指连续六天走高，午盘收涨0.37%，报3563.85点。贵州茅台对指数上涨贡献最大，上涨1.2%。 中远海发涨幅最大，上涨10.1%。午盘交易中，1,535支股票中381支上涨，1,120支下跌；5个类股中2个类股走高，以工业股为首。
16:53中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00
